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600346股吧:开业一年,这家日系券商进展如何?野村东方国际:深圳分公司已选址、力争场外期权等三牌照

  2019年12月20日,野村东方国际证券在上海开业。作为首批获准新设的外资控股券商,野村东方国际证券这一年来的发展情况受到业内的广泛关注。

  野村东方国际证券的控股股东--野村控股是日本最大的投资银行和证券公司,30%以上利润来源于日本零售银行市场。不同于大多数外资券商在国内主要以投行和QFII业务为发力点,野村东方国际证券在进入中国市场后选择涉足零售领域,重点聚焦财富管理业务。

  该公司的掌舵人—野村东方国际证券总经理孙冬青,是原中金公司(行情601995,诊股)管理委员会成员、财富管理业务负责人。背靠野村集团的国际化资源网络和在财富管理方面的优势,又有国内财富管理行业的资深元老“坐镇”,业内对野村东方国际证券在国内的发展路径抱有很大的好奇和期待。

  日前,孙冬青接受券商中国记者专访,介绍了野村东方国际证券开业一年来的展业情况,以及下一步的重点打法。

  开业第一年,“平台初建、略有积累”

  野村东方国际证券作为新设券商,建设初期获批开展证券经纪、证券投资咨询、证券自营及证券资产管理四大业务,目前各项业务的模式系统已经建立完成。“对于新设券商来说,一切都是从零开始,业务开展虽有艰难,但总体情况好于预期。概括来说,算是平台初建,略有积累。”孙冬青说。

  孙冬青说,财富管理一直是公司重点发展的业务。公司希望通过引入国际标准的投资理念与服务,发挥野村集团在财富管理方面的优势,持续为中国客户提供先进的财富管理产品和服务。同时,孙冬青表示,资产管理业务要做出差异化,逐步形成对财富管理业务的支持。

  野村东方国际证券的注册资本金为20亿元人民币,除了支持自营投资业务以外,也希望重点发展两融、场外衍生品等业务,而这些也都是财富管理范畴的重要环节。

  她透露,野村东方国际证券今年力争申请金融产品代销、公募基金销售和场外期权三项新业务。投行牌照目前虽然还没有具体的申请计划,但会积极配合集团总部的安排,并保持与监管的沟通。

  2020年3月27日,野村东方国际证券设立了首个证券营业部--上海淮海中路营业部。12月,北京分公司开业,成为野村东方国际证券在全国布局网点的一个重要里程碑。孙冬青告诉券商中国记者,北京分公司的经营范围为经纪业务牌照下的财富管理和机构业务,以及资管牌照下的承揽业务。目前,深圳分公司也已确定选址,力争2021年内实现开业。

  “对于财富管理业务中服务高净值人群来说,贴近目标客户非常重要。野村东方国际证券计划每年陆续新增1-2个新的分支机构(包括分公司、营业部),主要布局在一些发达地区、重点城市。”孙冬青说。

  借助金融科技建立客户服务网络

  在孙冬青看来,我国居民财富规模庞大,资管市场潜力较高,同时,随着资管新规落地,资金会从银行存款及信托的理财中分流而出,资管和财富管理业务迎来了历史性的巨大机遇。

  孙冬青介绍,野村东方国际证券的财富管理业务主要围绕高净值个人和机构客户这两大目标客户群开展业务。其中,机构客户包括公募基金、保险资管公司、银行理财子公司、企业客户以及QFII客户,在华日企和日籍客户也是野村东方国际证券的重要客户群之一。

  她坦言,为了贴近目标客户,公司会有节奏地新设分支机构,但是暂时无法做到全面开花。因此,会考虑借助金融科技的手段将客户服务网络建立起来。

  目前,根据高净值客户的服务特点,野村东方国际证券主推专户管理账户(“SMA账户”),整体模式借鉴了野村证券(日本)的先进经验。孙冬青介绍,“SMA”这个业务是以坚持长期服务客户为原则,结合客户各自不同的人生阶段、投资目标、风险偏好、个性需求设计产品,对客户进行财富测评、财富规划、投资实施、动态跟踪,准确了解和把握客户需求,以期客户长期相伴。

  野村东方会提供客户资产组合的详细分析报告,并且融合金融科技等手段,通过面对面的沟通等方式,与客户进行深入的沟通。孙冬青提到,野村东方国际证券格外关注对于客户的长期陪伴,这也是野村财富管理业务的精神内核。

  孙冬青表示,财富管理业务的建设周期很长,需要在品牌建设、系统搭建和人才培养上长期投入。中国的财富管理才发展了十多年的时间,只是开始。“在内地做财富管理还做不到全球市场、不同货币的灵活配置,税务优化、遗产安排、市值管理等财富规划的内容也不够丰富。中国和海外财富管理业务的发展阶段不同,但是野村有足够的耐心在中国市场培养这个业务,把先进的理念和经验带到中国来。”孙冬青说。

  “现在是参与中国金融开放的最好时机”

  2021年,中国迎来十四五开局之年。对于2021年中国经济形势,国内外普遍预期良好。孙冬青说,“中国的资本市场为实体经济服务,中国的直接融资比例要进一步提高”,这些都不是口号,野村对中国进一步扩大金融开放与深化金融改革抱有更多的期望。野村集团作为一家即将有100年历史的全球性投行,有优良的合规文化,此次进入中国,会积极参与中国资本市场深化改革并积极助力中国的金融开放。

  在中国深化金融开放的大背景下,外资券商纷纷抢滩中国市场。常有观点讨论,外资券商“狼来了”,国内券商如何应对?或者是,外资券商在网点、人员方面都无法与国内券商相提并论,将如何参与竞争?

  孙冬青却直言,无论在任何一个市场,美国或欧洲,外资券商都无法全面和本土头部券商抗衡,但是中国的市场非常大,外资与本土券商之间并不是必须竞争的关系,外资券商把自己擅长的优势业务做好,形成差异化竞争力,对应的细分市场也足够大了。

  比如,野村东方国际证券发挥日资券商的特色,着重中日行业的比较研究,力争打造扎根本土、背靠日本及海外研究资源的全球化、差异化特色研究服务,提供中日对比研究系列报告、内地与香港研究报告以及全球产业链报告等。

  孙冬青说,公司以成为“野村集团亚洲(除日本外)战略核心的综合性证券服务金融平台”为目标,希望通过借鉴野村集团核心业务之一的财富管理业务相关的经验与理念,发挥野村集团的全球平台资源,争取在中国市场上做出符合野村特色的财富管理,同时也继承野村集团高标准的内控管理经验,打造一个值得客户信任的平台。

  “野村东方国际证券是目前国内第一家日资背景的外资控股券商,这是我们与其他券商最大的差异化优势,我们就是中日资本市场之间的一座桥梁,在积极做好双向开放的同时,要为本土市场客户创造价值。”孙冬青说。

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